索  引  号 bm56000001/2021-00306244 分        类 行政执法
发布机构 甘肃局 发文日期 1639102870000
名        称 关于对马宗海、张绍平、周秀华、顾生明采取出具警示函监督管理措施的决定
文        号 甘证监行政监管措施决定书〔2021〕8号 主  题  词

关于对马宗海、张绍平、周秀华、顾生明采取出具警示函监督管理措施的决定

马宗海、张绍平、周秀华、顾生明:

    经查,2020年10月至11月,甘肃省敦煌种业集团股份有限公司(以下简称“敦煌种业”)控股子公司敦煌种业先锋良种有限公司累计购买理财产品2.26亿元,达到敦煌种业2019年经审计财务报告净资产的41%。敦煌种业未按照《甘肃省敦煌种业集团股份有限公司章程》第一百一十六条的规定履行股东大会审议程序,未履行信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款的规定。敦煌种业董事长马宗海、总经理张绍平、财务总监周秀华、董事会秘书顾生明未按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定忠实、勤勉地履行职责,对敦煌种业上述违规行为负有主要责任。

    根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、五十九条第三项的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。你们应当采取有效措施,加强子公司管控,强化依法合规意识,提高敦煌种业规范运作水平和信息披露质量,并在收到本决定之日起30日内向我局报送书面报告。

    如对本监督管理措施不服,可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。



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