甘肃监管局

方大炭素新材料科技股份有限公司董事长党锡江、董事会秘书安民：

    经查，方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“方大炭素”）存在以下违规问题：

    一、内幕信息知情人登记制度不完善且执行不到位。方大炭素《内幕信息知情人管理制度》未及时依据《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2021]5号）进行修订；2019年7月至检查日，方大炭素未登记利润分配方案内幕信息的知情人，未登记定期报告内幕信息知情人知悉内幕信息的时间、方式等内容，未要求知情人对知悉情况进行确认，且存在个别内幕信息的知情人登记不完整等问题。上述事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三十条第一款第六项、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2021]5号）第五条和第六条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30号）第六条的规定。

    二、上市公司治理专项自查清单填报期间，方大炭素未能督促控股股东及董事、监事、高级管理人员及时、准确、完整的向方大炭素报送关联人名单，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十八条的规定。

    三、方大炭素超半数董事、监事、高级管理人员未出席、列席2019年7月至检查日之间的历次股东大会，违反了《上市公司股东大会规则》（证监会公告[2016]22号）第二十六条的规定。

    你们未能忠实、勤勉履行职责，为方大炭素上述违规问题的主要责任人，根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条等规定，对你们采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    你们应当忠实、勤勉履行职责，采取有效措施，推动方大炭素切实加强董事、监事和高级管理人员的证券法律法规学习，提升规范运作意识，及时修订《内幕信息知情人管理制度》，做好内幕信息知情人登记及关联人名单管理等工作，并在收到本决定之日起30日内向我局提交整改报告。

    如对本监督管理措施不服，可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。



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