福建监管局

胡莹莹：

经查，在你担任鑫鼎盛期货有限公司（以下简称公司）总经理期间，公司资产管理业务与自有资金投资业务在人员、信息方面未能有效分离,资管产品投资经理未在授权范围内独立履行职责，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十九条、第六十条第二款的相关规定。你作为公司总经理对前述情况负有责任，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会福建监管局        

2022年11月9日                 

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