大连监管局

陈英杰、吴陆鸿、张伟亮、杜传利:

根据中国证监会《行政处罚决定书》（〔2022〕71号）所述事实，海航投资集团股份有限公司（以下简称ST海投）披露的2016年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报存在重大遗漏行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令40号，以下简称《办法》）第二条第一款的规定。

陈英杰，时任ST海投董事，签字表决2018年年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报。吴陆鸿，时任ST海投职工代表监事，签字表决2018年年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报。张伟亮，时任ST海投总经理助理，签字表决2018年年报、2019年半年报及年报、2020年半年报。杜传利，时任ST海投独立董事，签字表决2016年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报。根据《办法》第三条、第五十八条第一款的规定，你们作为公司时任董事、监事、高级管理人员，对上述信息披露问题负有责任。根据《办法》第五十九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                            大连证监局                         

                          2023年5月4日                        

【打印】 【关闭窗口】