根据《政府信息公开条例》（以下简称《条例》）第三十一、三十二条和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证券监督管理委员会2009年度监管信息公开有关情况公布如下：

一、监管信息公开规章制度建设情况

2009年，我会继续贯彻落实《条例》和《办法》的各项规定，并按照《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》、《中国证监会监管信息公开保密审查工作指引》等文件的要求，扎实推进监管信息公开工作。为进一步做好主动公开和依申请公开工作，我会抓紧制定各项工作的具体流程和工作制度，并对具体操作人员进行培训，将制度和流程真正贯彻到具体工作中。此外，结合本年度实施的监管信息公开自查整改工作，我会督促各单位、各部门对照《条例》和《办法》的规定，对本单位监管信息公开工作进行梳理、总结和自查，并对相关工作指引进行了进一步完善和修改，对监管信息公开工作制度也进行了进一步优化和改进。

二、监管信息主动公开情况

（一）主动公开的主要内容及数量。我会主动公开的监管信息范围包括中国证监会及其派出机构的机构设置和工作职责、证券期货规章和规范性文件、证券期货市场发展规划和发展报告、纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息、行政许可事项核准结果、交易所上市品种的批准结果、监管对象名录、市场禁入和行政处罚决定及其他监管信息等九大类。从2009年1月1日到2009年12月31日，我会共主动公开监管信息7916条，其中会机关公开1927条，派出机构公开5989条。

（二）新闻发布情况。我会2009年共组织新闻通气会、媒体座谈会60余次，接待记者2000余人次。

（三）《证监会公告》发布情况。我会2009年共发布《证监会公告》12期。

（四）政策法规主动征求公众意见情况。2009年我会出台部门规章8件。在规章制定过程中均征求社会公众意见，并根据反馈意见对规章进行了修改。同时，意见的采纳情况也及时向媒体进行了披露。

三、依申请公开监管信息情况

2009年，我会共受理监管信息公开申请11件，其中回复10件，申请人主动申请撤回1件。回复的10件申请中，公开监管信息的7件，因保密原因公开部分监管信息的2件，监管信息不存在的1件，没有不予公开监管信息的情况。具体情况见下表：

四、依申请公开收费情况

按照《条例》的有关规定，我会目前暂未对信息公开申请人进行收费，待相关部门出台依申请公开收费标准后，再研究制定相关收费项目及金额。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2009年我会未收到因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼。

六、监管信息公开工作存在的主要问题及整改措施

（一）存在的问题

一是存在主动公开信息不及时的现象。在自查整改的过程中，发现个别单位和部门采取了定期公开的方式，由于间隔时间较长，致使少数监管信息的公开时间超过了20个工作日的法定要求。

二是有关工作制度需要完善。《中国证监会监管信息依申请公开工作指引（试行）》实施以来，在规范我会依申请信息公开办理方面发挥了重要作用。按照《国务院办公厅关于做好政府信息依申请公开工作的意见》（国办发〔2010〕5号）有关精神，相关条款需要进行修订完善。

（二）整改措施

一是加强监督检查。在督促各单位、各部门定期开展信息公开自查工作的同时，适时对其落实情况进行抽查，推动信息公开各责任单位、部门严格按照法定时限公开监管信息，对违反信息公开有关规定的，要严格追究责任。

二是完善相关制度。按照国务院有关文件的精神，及时修订《中国证监会监管信息依申请公开工作指引（试行）》，清晰界定监管信息内涵、明确“一事一申请”的工作原则，完善相关工作流程，不断增强信息公开工作的规范化和适用性程度。

中国证券监督管理委员会

二○一○年三月十八日