重庆监管局

韦思羽:

经查，你担任西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）董事期间，你的母亲于2023年5月9日买入公司股票1,000股，成交金额4,070元，于2023年5月10日卖出公司股票1,000股，成交金额4,000元。

上述期间内买卖西南证券股票的行为构成短线交易，违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第四十四条的规定。根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你应当汲取教训，加强证券法律法规学习，严格遵守法律法规，杜绝再次发生违法行为。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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