重庆监管局

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司、张飞、刘静：

经查，发现你们存在以下违规问题：

2021年7月7日，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司（原名上海荣正投资咨询股份有限公司，简称上海荣正）出具了《上海荣正投资咨询股份有限公司关于神驰机电股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》（简称独立财务顾问报告），并对神驰机电股份有限公司2021年限制性股票激励计划的激励对象范围和资格发表了符合《上市公司股权激励管理办法》（证监会令第148号，以下简称《管理办法》）规定的核查意见。2021年7月8日，独立财务顾问报告予以公告。上海荣正和经办人张飞、刘静未勤勉尽责，未发现股权激励对象中有25名人员并非神驰机电股份有限公司员工，所发表的专业意见存在虚假记载。

上述行为违反《管理办法》第五条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，简称《信披办法》）第四十五条的规定。根据《管理办法》第七十一条、《信披办法》第五十五条的规定，决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

    如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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