重庆监管局

平安证券股份有限公司重庆分公司：
    经查，我局发现你公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。
    上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕17号）第十八条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第九条第一款的相关规定。
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视，切实加强内控合规管理，提高合规展业意识，强化员工执业行为监督，杜绝上述问题再次发生。
    如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。


                                                        重庆证监局
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