机构职能

中国证监会重庆监管局(简称重庆证监局)是中国证监会派出机构,主要职责是:在中国证监会统一领导下,负责重庆证券期货市场一线监管工作,对辖区内上市公司、非上市公众公司、交易所债券发行人、证券期货基金经营机构、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理;负责辖区内风险防范与处置;查处辖区内的违法违规案件;负责辖区拟上市公司辅导监管工作;开展辖区内投资者教育与保护工作;开展辖区区域性股权市场协调监管工作;以及履行法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。
    根据监管职能要求,重庆证监局内设9个处室,分别是:办公室(党务工作办公室)、纪检办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法律事务处、投资者保护工作处。主要职责如下:

处室

主要职责

      办公室        

(党务工作办公室)

    负责机关综合行政事务工作负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作负责与地方政府和有关部门的综合协调工作负责党务、组织人事、工青团妇等工作。负责撰写报送证监会和市委、市政府的综合性报告及重要请示。牵头科技监管,负责中央监管信息平台的相关维护协调工作。

纪检办公室

    负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。

公司监管一处

负责辖区上市公司、债券发行人和资产支持证券原始权益人日常监管、现场检查等工作。负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管。

公司监管二处

负责辖区北交所上市公司日常监管、现场检查等工作。负责辖区拟上市公司辅导监管工作。负责辖区非上市公众公司的日常监管、现场检查、风险防范和处置等工作。负责辖区拟上市公司培育工作。

机构监管处

负责辖区证券经营机构、证券投资咨询机构公募基金管理公司及其子公司、基金销售机构等市场主体日常监管现场检查工作

稽查处

    负责证监会交办案件的立案、报备调查等工作牵头局立案的非简单类普通案件的立案、报备、调查工作。牵头本局案件复核工作。办理证监会系统内外相关单位案件协查工作牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。负责与辖区公检法等机关的协调工作

综合业务
监管处

负责辖区期货经营机构私募基金日常监管现场检查工作。负责辖区清理整顿各类交易场所的相关工作。负责辖区区域性股权市场的协调监管工作。负责组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,牵头协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。

法律事务处

负责案件审理、行政处罚及执行工作负责重大执法决定法制审核工作负责辖区普法及诚信建设等工作负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管负责涉及本局的行政诉讼和行政复议等工作。

投资者保护

工作处

负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价,监督管理辖区市场主体投诉处理工作,支持推动辖区纠纷调解。牵头全局投诉举报处理工作。牵头全局信息工作,负责地方政府和有关部门的综合性文字材料负责辖区资本市场发展研究信息收集、统计、分析与发布、报送等工作。牵头服务地方经济社会发展工作。根据工作需要,由局党委安排的其他工作



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