关于对中企智慧谷投资顾问(北京)有限公司采取责令改正行政监管措施的决定

日期:2023-12-04     来源:

【字号:

2023238


中企智慧谷投资顾问(北京)有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下行为:

一、从事私募基金业务未能遵循诚实信用原则,未能维护投资者合法权益

二、私募基金募集完毕,未根据基金业协会的规定,办理基金备案手续

三、向合格投资者之外的个人募集资金,单只私募基金的投资者人数累计超过《合伙企业法》规定的特定数量

四、采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未制作风险揭示书,由投资者签字确认。

五、侵占、挪用基金财产

你公司违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令〔第105号〕,以下简称《暂行办法》)第三条、第八条、第十一条、第十四条、第十六条、第二十三条第(四)之规定。根据《暂行办法》第三十三条之规定,我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。



中国证监会北京监管局

2023121日  

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