中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(樊晖)

日期:2022-03-10     来源:

【字号:

20221

当事人:樊晖,男,1969年3月出生,住址:北京市西城区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,超比例持股未报告并限制期交易案经立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见,未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,樊存在以下违法事实:

一、樊控制使用“陈某”等证券账户

1.“账户2017年7月13日,陈信用资金账户109XXXXXX899开立于方正证券股份有限公司苍南江湾路证券营业部。

2.“账户2016年11月25日,陈英普通账户155XXX366开立于第一创业证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部。

3.“1账户2018年5月9日,陈1信用资金账户826XXXXXX083开立于信达证券股份有限公司温州新城大道证券营业部。

4.“账户2018年5月23日,单凤信用资金账户568XXXX005开立于万和证券股份有限公司绍兴柯桥创意路证券营业部。

5.“账户2018年3月21日,杜信用资金账户220XXXXXX992开立于中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部。

6.“账户2016年3月1日,胡普通账户107XXXXXX492开立于上海证券有限责任公司温州鳌江兴鳌东路证券营业部。

7.“账户2015年4月15日,黄芳信用资金账户390XXXX692开立于申万宏源证券有限公司温州车站大道证券营业部。

8.“账户2017年11月21日,姜莹信用资金账户991XX556开立于中信建投证券股份有限公司温州大南路证券营业部。

9.“账户2017年10月12日,金信用资金账户867XXXX013开立于华安证券股份有限公司杭州留和路证券营业部。

10.“账户2018年719日,李信用资金账户732XXXXXX017开立于华西证券股份有限公司南昌红谷中大道证券营业部。

11.“1账户2011年9月9日,李1信用资金账户390XXXX176开立于申万宏源证券有限公司温州车站大道证券营业部。

12.“账户2016年7月5日,林博信用资金账户390XXXX831开立于申万宏源证券有限公司温州车站大道证券营业部。

13.“账户2017年9月20日,林英信用资金账户867XXXX012开立于华安证券股份有限公司杭州留和路证券营业部。

14.“账户2018年5月22日,林蓉信用资金账户227XXXXXX999开立于方正证券股份有限公司南京珠江路证券营业部。

15.“账户2018年6月19日,龙信用资金账户213XXX327开立于联储证券有限责任公司杭州富春路证券营业部。

16.“1账户2017年12月12日,龙1信用资金账户992XXX057开立于西南证券股份有限公司杭州庆春东路证券营业部。

17.“账户2015年11月27日,马丽信用资金账户390XXXX408开立于申万宏源证券有限公司温州车站大道证券营业部。

18.“账户2017年3月13日,钱娟信用资金账户269XXXXX028开立于国元证券股份有限公司绍兴二环北路证券营业部。

19.“账户2017年12月20日,秦国信用资金账户977XXX727开立于财通证券股份有限公司绍兴柯桥区钱清钱门大道证券营业部。

20.“账户2017年11月22日,秦信用资金账户992XXX666开立于西南证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部。

21.“账户2017年10月31日,史蕾信用资金账户988XXX110开立于财通证券股份有限公司杭州体育馆证券营业部。

22.“账户2017年12月6日,王洁信用资金账户992XXX058开立于西南证券股份有限公司杭州庆春东路证券营业部。

23.“账户2018年3月7日,王成信用资金账户826XXXXXX065开立于信达证券股份有限公司温州新城大道证券营业部。

24.“账户2015年6月23日,吴聪信用资金账户390XXXX159开立于申万宏源证券有限公司温州车站大道证券营业部。

25.“账户2007年3月8日,吴普通账户320XXXXXX677开立于财信证券有限责任公司温州车站大道证券营业部。

26.“账户2017年11月7日,吴娟信用资金账户220XXXXXX962开立于中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部。

27.“账户。2018年6月21日,谢兰信用资金账户620XXXXXX588开立于长城证券有限公司温州车站大道证券营业部。

28.“账户2018年2月9日,徐信用资金账户220XXXXXX986开立于中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部。

29.“账户2018年3月8日,杨信用资金账户822XXXXXX041开立于信达证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部。

30.“账户2009年10月20日,叶普通账户118XX907开立于中信证券股份有限公司杭州四季路证券营业部。

31.“账户2017年10月31日,应普通账户220XXXXXX362开立于中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部。

32.“账户2018年6月27日,应蝶信用资金账户888XXXXXX968开立于安信证券股份有限公司杭州莫干山路证券营业部。

33.“账户2018年5月23日,应晓信用资金账户226XXXXXX899开立于方正证券股份有限公司杭州庆春东路证券营业部。

34.“账户2017年10月31日,应普通账户220XXXXXX363开立于中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部。

35.“账户2018年2月8日,袁普通账户410XXXX873开立于万和证券股份有限公司江苏分公司。

36.“账户2018年4月12日,袁信用资金账户418XXXX007开立于万和证券股份有限公司江苏分公司。

37.“账户2017年10月24日,张婷信用资金账户220XXXXXX959开立于中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部。

38.“账户2017年10月30日,张杰信用资金账户220XXXXXX960开立于中国银河证券股份有限公司杭州新塘路证券营业部。

39.“账户2018年3月20日,郑进信用资金账户390XXXX860开立于申万宏源证券有限公司温州车站大道证券营业部。

40.“账户2018年5月28日,金斌信用资金账户620XXXXXX572开立于长城证券股份有限公司温州车站大道营业部。

41.“账户2018年4月25日,朱华信用资金账户188XXXX529开立于海通证券股份有限公司上海普陀区澳门路证券营业部。

42.“账户2018年1月10日,庄华信用资金账户977XXX777开立于财通证券股份有限公司绍兴柯桥区钱清钱门大道证券营业部。

43.“账户2017年11月27日,朱琴信用资金账户188XXXX222开立于海通证券股份有限公司嵊州西前街营业部。

44.“账户2017年4月5日,吴信用资金账户330XXXXXX637开立于西藏东方财富证券股份有限公司温州车站大道营业部。

2018年2月7日至2019年4月18日,樊实际控制使用上述账户(以下简称账户组)交易“国城矿业”。账户组交易“国城矿业”由樊决策,交易资金来源于樊晖自有及筹集资金。

二、樊超比例持股未履行信息披露义务

201827起,控制使用账户组连续交易“国城矿业”。截至201873日收盘,账户组累计持有“国城矿业”54,785,996股,占公司当时已发行股份的4.82%

201874日,账户组继续买入“国城矿业”,首次达到公司已发行股份的5%。截至收盘,账户组累计持有58,084,296股,占公司已发行股份的5.11%。樊在持股比例超过5%后,未按法律规定履行信息披露义务。

三、樊在限制转让期内买卖股票

持有“国城矿业”首次达到公司已发行股份的5%后,账户组继续交易“国城矿业”直至2019418,账户组竞价买入累计成交27,534,991股,累计成交金额316,025,790.46元;大宗交易买入累计成交5,278,977股,累计成交金额58,700,116.2;竞价卖出累计成交67,816,577股,累计成交金额812,816,699.79;账户组内账户之间成交金额67,325,084.96。扣除账户组内账户之间成交金额,账户组限制转让期内累计交易金额1,120,217,521.49限制转让期内,账户组持有“国城矿业”比例最高为公司已发行股份的6.2%

上述违法事实,有相关证券账户资料、交易数据、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

的上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款、第二百零四条的规定,我局决定:

一、对樊信息披露违法行为,责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;

二、限制转让期限内买卖股票行为,责令改正,给予警告,并处以3000万元罚款。

综上,对樊上述违法行为,责令改正,给予警告,并合计处以3060万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。



中国证监会北京监管局

202233日    

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