北京监管局

　　根据国务院《政府信息公开条例》及《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》有关规定，现将北京证监局2014年度监管信息公开情况公布如下：　　

　　一、2014年主动公开情况

　　（一）进一步加强制度建设，强化主动公开意识

　　为完善信息公开配套制度，依法合规推进信息公开工作，2014年我局重点完善信息公开相关制度规则。2014年3月颁布实施的信息公开系列制度以明确信息公开范围，主动公开、依申请公开、保密审查等各项工作流程为重点内容，涵盖“对外指南和内部规则”两大方面，对外明确我局信息公开职责、范围、依申请公开办事流程，对内落实工作责任和机制、细化操作程序。在目前制度框架下，我局已经明确信息公开领导机制和审查机制，为信息公开工作的有效开展夯实组织基础。 

　　2014年，我局通过门户网站共完成642条监管信息的发布工作。其中，行政许可类信息282条，投资者保护类信息62条，监管动态类信息23条，辅导企业类信息236条。

　　（二）明确公开范围，提高监管透明度

　　根据中国证监会2014年信息公开工作要点，我局结合工作实际及时更新信息公开内容，扎实推进信息公开有关工作。一方面通过明确职责、固化工作流程和定期核查等方式督促有关处室做好法定信息的公开工作；一方面注重收集整理监管工作中有关信息公开的具体要求，及时纳入我局信息公开范围。

　　2014年，我局在落实好信息公开工作要点的同时，着力推进行政许可信息的“三公开”和拟上市公司辅导全过程信息的公开，切实提高监管透明度。一是根据行政许可事项取消调整情况及时更新许可事项信息和工作指引，每周汇总公示行政许可受理、办理情况，并定期公开批复文件。全年共公开行政许可批复类文件212件，受理及审核情况67件，许可指引类文件3件。二是结合新股发行体制改革精神，按要求披露辖区拟上市公司辅导备案情况及辅导工作进展情况。全年共公开辅导企业基本情况20件，辅导工作进展报告210件，辅导工作总结报告6件。三是按照证监会要求，切实推进行政执法信息的公开，全年共公开证券类行政监管措施8件，行政处罚信息2件。

　　（三）借助办公自动化系统，提升信息公开效率

　　结合我局工作实际，优化信息公开审核和发布流程，将信息公开与监管工作、内部管理流程衔接，规范了工作程序，严格了环节要求。同时，为提高信息公开工作效率，在我局办公自动化系统开发过程中设置专门的信息公开模块和流转环节，确保信息在产生过程中同步实现信息发布审批。

　　二、2014年依申请公开监管信息情况

　　2014年，我局未收到监管信息公开申请。

　　三、监管信息公开的收费及减免情况

　　2014年，我局未出现因依申请公开信息产生的收费和费用减免情况。

　　四、因信息公开申请行政复议、提起行政诉讼的情况

　　2014年，我局未出现因监管信息公开被申请行政复议和提起行政诉讼的情况。

　　五、监管信息公开工作存在的主要问题及改进措施

　　2014年，我局信息公开工作取得一定成效，但信息公开渠道的多样性、监管执法信息的全面性等方面还有待进一步提高。为更好应对广大投资者和社会公众对监管信息公开的需求，不断提高信息公开工作水平，下一步，我局将在中国证监会的统一部署下，认真贯彻肖钢主席关于加快建设透明证监会的要求，明确工作职责，细化工作分工，不断提升全体干部主动公开意识和对信息公开工作重要性的认识，持续推进行政审批和监管执法信息的公开，积极探索扩宽信息公开内容。继续严格遵循“先审查、后公开”以及“谁公开谁审查、谁审查谁负责”的原则，固化保密审查流程，做好信息公开保密审查工作，防止涉密信息公开，确保监管信息公开的准确性和时效性。