索  引  号 bm56000001/2023-00005836 分        类
发布机构 发文日期 1684189039000
名        称 关于对刘云鹏采取出具警示函措施的决定
文        号 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2023】9号 主  题  词

关于对刘云鹏采取出具警示函措施的决定

刘云鹏

    经查,你就职华林证券芜湖皖江财富广场证券营业部期间,存在泄露监管调查信息的行为

    上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》证监会令第145)第十一条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

    如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


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