索 引 号 | bm56000001/2023-00000439 | 分 类 | |
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发布机构 | 发文日期 | 1672963342000 | |
名 称 | 关于对安徽亿源药业股份有限公司、李恒勇、李大伟采取出具警示函措施的决定 | ||
文 号 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2022】42号 | 主 题 词 |
关于对安徽亿源药业股份有限公司、李恒勇、李大伟采取出具警示函措施的决定
安徽亿源药业股份有限公司,李恒勇,李大伟:
经查,我局发现你公司存在以下问题:
一是股份转让事项及实际控制人承诺事项未及时披露。2019年以来,公司实际控制人(李恒勇、李大伟)与多名投资者签订《股份转让协议》等有关协议,约定股份转让及股份代持等事项。同时,李恒勇、李大伟与投资者签订《股权代持补充协议》,约定承诺条款、回购等事项。针对上述事项,李恒勇、李大伟未及时配合公司进行信息披露。
二是公司财务核算不规范。公司存在费用归集错误、坏账计提错误、坏账计提依据不充分、财务报表列报错误等情形。
三是公司未按期披露定期报告。截至2022年4月30日,公司未按期编制并披露2021年年度报告。
四是公司内部控制执行不到位。公司存在资金运营流程内部控制不规范、客户调查及信用审批流程相关控制执行不到位、合同审批流程相关控制执行不到位等情形。
上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第三条、第十二条、第二十一条,《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第十二条规定,《企业会计准则-基本准则(2014)》第十二条、十八条规定。
李恒勇作为公司董事长,李大伟作为公司总经理,未按照《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第二十一条、《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第五条的规定,忠实、勤勉地履行职责,对公司上述违规行为负有主要责任。
根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第190号)第六十一条、《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第191号)第四十五条的规定,我局决定对你公司、李恒勇、李大伟采取出具警示函的行政监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉。
安徽证监局
2022年12月28日