安徽监管局

安徽皖通科技股份有限公司：

    根据《证券法》《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号）等规定，我局于近日对你公司进行了专项检查。经查，发现你公司存在以下违规行为：

    一、对外财务资助方面。2021年3-6月，全资子公司共发生9笔对外财务资助，涉及金额10500万元。其中烟台华东电子软件技术有限公司6笔，涉及金额6500万元，履行了子公司董事会审批程序；成都赛英科技有限公司3笔，涉及金额4000万元，由子公司董事长签批。上述对外财务资助未按照上市公司《对外提供财务资助管理制度》有关规定报备上市公司财务部，履行上市公司董事会、股东大会审批程序。公司上述行为，违反了《企业内部控制基本规范》第三十二条有关规定。上市公司对上述对外财务资助在2021年半年报披露了9000万元，2021年9月10日又补充披露了1500万元，该情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条有关规定。

    二、使用募集资金现金管理方面。公司2019年4月25日至2020年8月21日，使用募集资金购买理财产品，金额合计1.84亿元，公司未及时履行审议程序和信息披露义务，直到2021年8月27日董事会才予以补充确认并对外披露。公司2020年8月25日至2021年4月14日，公司使用募集资金购买理财产品金额合计2.93亿元，累计超出授权额度（2020年8月25日董事会审议授权6000万元，在该额度内资金滚动使用）1.99亿元，公司未及时对上述超额部分履行审议程序和信息披露义务，直到2021年8月27日董事会才予以补充确认和对外披露。上述行为，违反了《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，《上市公司信息披露管理办法》第二十二条有关规定。

    根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司现场检查规则》第二十一条等规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。现要求你公司采取有效措施及时整改：

    一、健全公司内部控制。请你公司根据《企业内部控制基本规范》和证监会、交易所相关规定要求，健全内部控制制度设计，强化规范执行。加强对子公司管控、资金使用管理和内部有效监督制衡，确保公司资产安全。

    二、切实加强资金追讨。开展公司及子公司资金往来摸底排查，结合业务实质及客户资信进行综合评估，积极采取有效措施，加强对大额应收款项，尤其是非经常性、持续性业务形成的应收款项追回工作，充分利用法律手段，最大限度地维护上市公司利益。    

    你公司应于收到本决定书后30日内将整改落实情况向我局提交书面报告，我局将对整改落实情况进行检查，并视情况采取进一步监管措施。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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