上海监管局

海通期货股份有限公司：

近期，我局在对你公司（统一社会信用代码：913100001321103596）的核查中发现，你公司未能建立并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

     根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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