上海监管局

陈春钱：

经查，我局发现海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）存在以下情形：

未审慎评估个别股票质押合约标的证券的风险，股票质押业务风险管理不审慎，未审慎评估个别股票质押合约融资资金用途，不符合《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》（中证协发〔2015〕54号）第十四条第三项、第五项，《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》（中证协发〔2018〕13号）第五条、第三十五条的规定。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第六条的规定。

你作为公司时任分管高级管理人员，对公司上述违规行为负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修正）第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的措施。现要求你于2024年5月8日10:30携带有效身份证件到中国证券监督管理委员会上海监管局（地址：上海市浦东新区迎春路555号）接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

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